Überwachung der Einhaltung

Die heutigen Finanzdienstleistungsunternehmen sind mit den regulatorischen Anforderungen von FINRA, SEC, IIROC
und FCA konfrontiert, um Aufsichtsrichtlinien einzuführen, Schutzmaßnahmen zum Schutz der Kundendaten zu implementieren, die Richtigkeit der Angaben zu überwachen und Änderungen zu genehmigen. 

Diese Unternehmen müssen bei behördlichen Prüfungen nachweisen, dass sie ihr Schlüsselpersonal beaufsichtigt haben. Alle Arten von Kommunikation müssen erfasst und überprüft werden, einschließlich E-Mail, öffentliche soziale Medien, Zusammenarbeit im Unternehmen und Sofortnachrichten. 

Die Mitarbeiter der Aufsichtsbehörden müssen große Mengen von Datensätzen durchforsten, um rechtzeitig Hinweise auf Fehlverhalten zu finden. Wenn sie potenziell risikobehaftete Inhalte identifizieren, müssen sie diese für eine weitere Überprüfung kennzeichnen und relevante Daten über den Workflow weiterleiten. Die Manager müssen in der Lage sein, die Produktivität der Prüfer zu überwachen und darüber Bericht zu erstatten, um zu verstehen, wo Engpässe im Prüfungsverfahren auftreten. 

Um die Einhaltung von Vorschriften nachzuweisen, ist die Integration in ein Unternehmensarchiv eine wichtige Voraussetzung für die Überwachung der Einhaltung von Vorschriften, um relevante Inhalte aufzubewahren und die Aufbewahrungskette sowie detaillierte Prüfungs- und Zugriffskontrollen zu gewährleisten. 

Die Menge der digitalen Inhalte in den Unternehmen von heute ist überwältigend. Es gibt
keine praktikable Möglichkeit für Prüfer, alle Kommunikationsinhalte ohne die richtige digitale Unterstützung und Produktivitätswerkzeuge einzusehen.