Wie Finanzunternehmen die Compliance-Kosten kontrollieren

Finanzdienstleistungsunternehmen sehen sich einem der weltweit härtesten regulatorischen Druck ausgesetzt. Und doch haben die meisten Compliance-Programme nicht mit den Anforderungen des Unternehmens oder den sich weiterentwickelnden Vorschriften Schritt gehalten.

Die Unternehmen sind mit veralteten Cyber-Resilienz-Lösungen , schwerfälligen Arbeitsabläufen und begrenzten Einblicken in Daten belastet. All dies macht die Prüfungsvorbereitung zu einer zermürbenden und undankbaren Aufgabe für die Compliance-Teams. Hinzu kommt, dass die Beherrschung der ständig steigenden Compliance-Kosten immer unhaltbarer wird.

Egal, ob es sich dabei um den operativen Ressourcen- und Zeitaufwand für Prüfungsanfragen oder um Bußgelder für Compliance-Verstöße handelt, Ihr Unternehmen gibt wahrscheinlich zu viel für Compliance aus. Bemerkenswert ist, dass Führungskräfte im Finanzdienstleistungssektor davon ausgehen, dass sie bis 2023 5 % der jährlichen Unternehmenseinnahmen für die Einhaltung von Vorschriften ausgeben werden [1] . Diese Zahl ist erschütternd, aber sie macht deutlich, warum mehr als die Hälfte unserer Kunden innerhalb von 12 bis 18 Monaten einen ROI für Investitionen in die Automatisierung ihrer Compliance-Strategie erzielen [2] .

Ihre Compliance-Anforderungen, unser Fokus

Bei Mimecast unterstützen wir unsere Finanzdienstleistungskunden dabei, ihre E-Mail-Compliance Prozesse proaktiv mit der richtigen Technologie zu optimieren.

Eine kürzlich durchgeführte Umfrage mit TechValidate zeigt, dass dies zu einer größeren Kontrolle über die Audit-Bereitschaft und zu einem stabileren Endergebnis führt.

Unsere Kunden kontrollieren die Kosten für die Einhaltung von E-Mail-Richtlinien mit einer Technologie, die dies ermöglicht:

• Rationalisierung der Produktivität
  Ihre Compliance-Teams und Prüfer müssen nicht härter, sondern intelligenter arbeiten. Seit dem Einsatz von Mimecast Cloud Archive haben 100 % der befragten Finanzdienstleister mehr als 20 Arbeitsstunden pro Monat eingespart[3]. Sie erreichen dies, indem sie Endbenutzern und Rechts-/Compliance-Teams einen Self-Service-Zugang ermöglichen und so den IT-Aufwand gering halten. Das ist eine Stunde pro Tag! Stellen Sie sich nur vor, welche strategischen Aufgaben mit dieser zusätzlichen Zeit von der Liste abgehakt werden könnten. Hundert Prozent der Finanzdienstleister sehen eine Verbesserung der Mitarbeiterproduktivität[4]. Ein. Hundert. Prozent. Dies ist eine felsenfeste Bestätigung, die mehr Vertrauen in die Einhaltung der Vorschriften bedeutet, mit mehr Kontrolle und weniger Ressourcen.
• Compliance anpassen
  Ihre Compliance-Strategie sollte flexibel und optimal auf die Bedürfnisse Ihres Unternehmens abgestimmt sein - und nicht etwas, das Sie zwingt, um seine Grenzen herum zu arbeiten. Bei so vielen gesetzlichen Vorschriften, die es zu beachten gilt, sind Finanzunternehmen anfällig für Risiken, Geldbußen und die Gefährdung ihrer Marke.

Laut der Umfrage sind die wichtigsten Vorschriften für Finanzdienstleister GDPR /California Consumer Privacy Act, FINRA und SOX. Mimecast hilft unseren Kunden, diese Herausforderungen mit benutzerdefinierten Workflows, Chain-of-Custody-Reporting, neuen Überwachungsfunktionen und moderner E-Discovery zu meistern. Unsere Kunden geben an, dass die drei größten Herausforderungen [5] die wir mit dieser Technologie lösen, folgende sind:

1. Verbesserung der Effizienz der Verwaltung
2. Automatisierte Aufbewahrung für Compliance
3. Besserer Zugang zu Informationen

• Control Audit-Readiness
  Die Aufsichtsbehörden haben eine Null-Toleranz-Methode für schlechte Compliance-Praktiken gewählt. Die Nichteinhaltung der Vorschriften hat einige der renommiertesten Banken der Welt saftige Geldstrafen gekostet und ihren Ruf geschädigt. Ein kontrollierter und proaktiver Ansatz zur Prüfungsvorbereitung bedeutet, dass Sie in der Lage sind, auf Prüfungsanfragen der Aufsichtsbehörden sofort zu reagieren. Mit diesen Informationen ausgestattet, kann Ihr Unternehmen auch den härtesten behördlichen Prüfungen standhalten.
• Wir bei Mimecast sind stolz auf die Art und Weise, wie unsere Kunden die Kontrolle über ihr Schicksal behalten. Insbesondere 96 % der Finanzdienstleister würden Mimecast mit hoher Wahrscheinlichkeit weiterempfehlen. Das bedeutet, dass unsere Kunden sich nicht als Verlierer fühlen und in Lösungen eingesperrt sind, die nicht funktionieren, sondern dass sie sich gestärkt fühlen und bereit sind, ihren guten Ruf auf uns zu setzen. Wir nehmen dies sehr ernst und sind der Meinung, dass dies ein starkes Indiz für unser Engagement ist, die innovativste Technologie zu entwickeln, um die komplexesten regulatorischen Herausforderungen der Welt zu lösen.

Wir laden Sie ein, Teil unserer Geschichte zu werden und mehr zu erfahren mit unserer Infografik hier .

[1] Duff und Phelps

[2] TechValidate Mimecast Cloud Archive Customer Survey, Dezember 2018

[3] TechValidate Mimecast Cloud Archive Customer Survey, Dezember 2018

[4] TechValidate Mimecast Cloud Archive Customer Survey, Dezember 2018

[5] TechValidate Mimecast Cloud Archive Customer Survey, Dezember 2018